Sistema alternativo de negociação - ATS Um sistema alternativo de negociação (ATS) é um sistema comercial que não é regulado como uma troca, mas é um local para combinar as ordens de compra e venda de seus assinantes. Sistemas de negociação alternativos estão ganhando popularidade em todo o mundo e representam grande parte da liquidez encontrada em questões negociadas publicamente. A regulamentação ATS foi introduzida pela SEC em 1998 e destina-se a proteger os investidores ea resolver quaisquer preocupações decorrentes deste tipo de sistema de negociação. O Regulamento ATS exige um registro mais rigoroso e exige relatórios mais intensivos sobre questões como a transparência, uma vez que o sistema atinja mais de 5 do volume de negociação para qualquer segurança. BREAKING DOWN Sistema de Trading Alternativo - ATS Muitos sistemas de negociação alternativos são especificamente projetados para combinar compradores e vendedores que negociam em quantidades muito grandes (principalmente comerciantes profissionais e investidores). Além disso, as instituições costumam usar um ATS para encontrar contrapartes para transações, ao invés de negociar grandes blocos de ações no câmbio normal, uma prática que pode distorcer o preço de mercado em uma direção específica, dependendo de uma ação particular capitalização de mercado e volume de negociação. A Divisão de Mercados e Negociação de Mercados e Divisão Informação e Recursos O Securities Exchange Act de 1934 (quot Exchange Act ou Acta) rege a Forma como os mercados de valores mobiliários da nação e os seus corretores e concessionários operam. Esta seção contém algumas das disposições significativas da Lei e suas regras. Você vai encontrar informações sobre se você precisa se registrar como um corretor-revendedor e como você pode se registrar, bem como os padrões de conduta e as regras de responsabilidade financeira que os corretores devem seguir. Uma troca de valores mobiliários é uma troca de valores mobiliários que tenha registrado na SEC sob a Seção 6 da Securities Exchange Act de 1934. Informações sobre as bolsas registradas na SEC, declaração de regras e outras orientações podem ser encontradas aqui. Os agentes de transferência registram mudanças de propriedade, mantêm os registros do detentor de títulos do emissor, cancelam e emitem certificados e distribuem dividendos. Como os agentes de transferência se situam entre empresas emissoras e detentores de títulos, operações de agente de transferência eficientes são essenciais para a conclusão bem-sucedida de negócios secundários. As regras e regulamentos da SEC destinam-se a facilitar a pronta e precisa liquidação e liquidação de transações de valores mobiliários e que garantem a salvaguarda de títulos e fundos. Informações sobre o registro, inspeções e regras do agente de transferência podem ser encontradas aqui. A Lei Dodd-Frank estabeleceu um quadro abrangente para regulamentar os mercados de swaps de balcão. O Título VII desta lei divide a autoridade reguladora sobre os swaps entre a SEC ea Commodity Futures Trading Commission (CFTC). (Link to CFTC) De acordo com a lei, a SEC tem autoridade sobre swaps de liquidez baseada em lei, rdquo que são amplamente definidos como swaps baseados em (1) um único título ou (2) um empréstimo ou (3) um grupo estreito ou (4) eventos relativos a um único emitente ou emitentes de valores mobiliários em um índice de títulos de dívida com base restrita. Informações sobre registro, regras e entidades de swap com base em segurança podem ser encontradas aqui. AMF. Autorit des marchés financiers Consulta Pública da AMF sobre Finanças Corporativas Publicado em 9 de janeiro de 2017 Este documento de consulta aborda os serviços de consultoria de negócios em estrutura de capital e fusões e aquisições ea oportunidade de remodelar o marco regulatório. Duas opções estão sendo propostas. As respostas à consulta devem ser apresentadas até 28 de fevereiro de 2017. Novo Programa de Apoio da AMF AGILIDADE Você é uma empresa supervisionada pela FCA e deseja criar na França Benefício do 2WeekTicket o processo de pré-
No comments:
Post a Comment